第四十八条公司出现下列情形之一的★，应当及时披露业绩快报：

　　（三）公司股票上市地证券监管机构规定的其他人员。

　　《证券法》

　　（三）公司（含任一董事★、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重

　　第十二条公司申请证券上市交易★★，应按照公司股票上市地证券监管机构的

　　公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部

　　以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进

　　（三）公司股票、债券发行及变动情况★、股东总数★、公司前10大股东持股

　　第五十五条公司董事★★、监事★、高级管理人员及各部门、分公司和各控股子

　　作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员★、时间★★★、地点★★★、内容及相

　　（十）公司董事、1/3以上的监事★★★、总经理或者财务负责人发生变动；

　　（一）公司股票上市地证券监管机构新颁布的规章、规范性文件以及规则、

　　第六十一条公司相关部门草拟内部刊物★、内部通讯及对外宣传文件的，其

　　（十三）公司股票上市地证券监管机构认定的其他情形。

　　（二）公司股票上市地证券监管机构发出的通报批评以上处分的决定文件★★★；

　　人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见

　　（十）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项。

　　（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

　　掌握的公司未公开信息予以严格保密★★，不得在该等信息公开披露之前向第三人披

　　第十条公司董事★★★、监事、高级管理人员，应对招股说明书签署书面确认意

　　或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响

　　的数据和信息★★，统一为以上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖

　　规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息★★★，均应在招股说明书中披露。

　　第二条公司应当同时向所有投资者公开披露信息，披露信息应真实、准确、

　　除公司股票上市地证券监管机构另有要求外★，上市公告书应加盖公司公章★★。

　　报道或者传闻时，相关股东或者实际控制人应当积极配合公司股票上市地证券监

　　（二）对外投资（含委托理财★、对子公司投资等）；

　　（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

　　司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息

　　第三十八条公司召开董事会会议，应在会议结束后及时将董事会决议（包

　　公司股份及其衍生品种当天通知董事会秘书，并在买卖公司股份及其衍生品种2

　　第四十二条公司发生交易达到下列标准之一的★★★，应及时披露：

　　（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；

　　（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

　　的媒体采访或者投资者调研，不得提供与公司相关的未公开重大信息，不得进行

　　（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值★★★，且扣除与主营业务无

　　规和公司股票上市地证券监管规则的规定，报告的内容是否能够真实★★★、准确、完

　　第八十条信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前★，对其

　　告初稿提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、

　　问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履

　　第十七章附则

　　第二十七条定期报告披露前出现业绩泄露★，或者出现业绩传闻且公司证券

　　（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预

　　地证券监管机构认可的其他情况★，按国家有关保密法律、法规和公司保密制度向

　　负责人应当勤勉尽责★★，关注信息披露文件的编制情况★★★，保证定期报告★、临时报告

　　公司签署涉及重大信息的合同★★★、意向书★★、备忘录等文件前应当通知董事会秘

　　第十四条除公司股票上市地证券监管机构另有要求外★，本制度第九条至第

　　第一百一十七条公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比

　　第一百零六条控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖公司股份：

　　科技股份有限公司章程》（以下简称★★“《公司章程》”）的有关规定，特制订本制

　　第七十三条公司各部门★、直属生产单位、分公司和各控股子公司（含全资

　　监事会和独立董事应在监事会年度报告★★★、独立董事年度述职报告中披露对本

　　《上市公司收购管理办法》、

　　（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告★★★；

　　信息相关的协议或合同、政府批文、法律★、法规、法院判决及情况介绍等。报告

　　第五十二条公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时披露

　　（六）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、

　　每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度

　　在其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者

　　第三十二条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

　　对外公平披露，不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知公司并督促公司立即

　　鉴于公司同时在境内和境外证券市场上市★，如果境外证券市场对定期报告的

　　（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况★★；

　　万元★，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过5％的关联交易。

　　（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份★；任一股东所持公司百分之五

　　内容从多不从少、报告要求从严不从宽的原则，并应当在同一日公布定期报告。

　　（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载★★，被有

　　第三节临时报告

　　第三条信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义

　　第三十九条公司召开监事会会议，应在会议结束后及时将监事会决议报送

　　第四十六条公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者

　　（十一）公司董事长或者总经理无法履行职责★，除董事长、总经理外的其他

　　（一）董事、监事★★、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事

　　第十一章信息披露相关文件、资料的档案管理

　　（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司股票上市地

　　第三十三条公司及相关信息披露义务人应在涉及的重大事件触及下列任

　　（六）证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存★★。

　　（十六）公司或者其控股股东★、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受

　　刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚★，

　　人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记

　　及本制度第一百一十五条规定的自然人★、法人或其他组织的身份及所持公司股份

　　等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会

　　第一百二十六条本制度未尽事宜★，按国家有关法律、行政法规、部门规章★、

　　第九章发布信息的申请★★★、审核、发布流程

　　或者实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的

　　第四章信息披露事务管理部门及其负责人的职责

　　及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文

　　买卖公司股份的报告、申报和监督制度

　　第六十六条公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务

　　会决议和法律意见书报送公司股票上市地证券监管机构★★，经公司股票上市地证券

　　（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织★；

　　半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应当审

　　内幕交易行为给投资者造成损失的★★★，行为人应当依法承担赔偿责任★★★。前述知情人

　　（一）公司年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告公告日期的★★★，

　　后，及时披露方案的具体内容，并说明该等方案是否符合《公司章程》规定的利

　　（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的★；

　　负责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书履行职责提供工

　　第一百零九条控股股东、实际控制人及其相关人员应当慎重对待有关公司

　　内发出股东大会补充通知，并披露提出临时提案的股东姓名或名称★、持股比例和

　　公共传媒传播的消息可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的★★，公司

　　公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向公司股票上市地证

　　指定的媒体发布。依据《香港上市规则》★，公司于联交所网站披露的所有公告、

　　在境外披露。信息披露文件采用中文文本★。同时采用外文文本时★，应当保证两种

　　（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事★★、高级管理人员涉嫌严

　　者公司股票上市地证券监管机构认为有必要的★★★，以及涉及公司股东大会、董事会

　　第三章信息传递★、审核及披露程序

　　第九十九条董事会秘书向各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公

　　第六条公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书★★★、

　　第一百零四条发生下列情况之一时★★，持有、控制公司5%以上股份的股东

　　的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

　　（三）公司股票上市地证券监管机构向公司发出的监管函★★★、关注函★、问询函

　　内幕信息的外部单位人员★；参与重大事项筹划★★、论证、决策★、审批等环节的外部

　　没有具体规定，但公司股票上市地证券监管机构或公司董事会认为该事件对公司

　　经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人★★，各部门和分公

　　（三）董事会秘书将信息披露文件报送公司股票上市地证券监管机构；

　　第九十四条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演★★★、接受投资者调研等

　　涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门

　　复公司股票上市地证券监管机构和公司★，说明是否存在与其有关的、对公司股票

　　第二章信息披露的内容及披露标准

　　（九）公司或者其控股股东★★★、实际控制人、董事、监事★★★、高级管理人员受到

　　报告★★★。公司H股应披露的定期报告包括中期业绩公告、中期报告★、年度业绩公

　　第四十三条公司发生的关联交易达到下列标准之一的★★★，应及时披露：

　　（三）股东自行召集股东大会时★，应在发出股东大会通知前书面通知公司董

　　第一节招股说明书★★、募集说明书与上市公告书

　　第一百零五条控股股东★★★、实际控制人买卖公司股份★★★，应当严格按照法律★、

　　书，并经董事会秘书确认★；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董

　　第九十一条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人★★★，未经董事会或董事

　　公司（含全资子公司）负责人知悉本节所列重大信息时，应第一时间报告公司董

　　告、年度报告★★、环境★、社会及管治报告、股权变动月报表等。凡是对投资者作出

　　披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情

　　（三）依据公司股票上市地证券监管机构关于行业分类的有关规定，公司行

　　个会计年度的上半年结束之日起3个月内编制并予以披露★。H股年度业绩公告在

　　解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相

　　（十一）放弃权利（含放弃优先购买权★、优先认缴出资权利等）

　　第二十五条公司董事会应当按照公司股票上市地证券监管机构关于定期

　　重大事件，投资者尚未得知时，公司应实时披露临时报告，说明事件的起因★★、目

　　第二十条年度报告应当记载以下内容★：

　　纠正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报

　　第一百一十条控股股东★★、实际控制人应当按照公司股票上市地证券监管机

　　行处罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究★、处分★★、处罚情况及时向

　　计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的★★★，应及时披露。

　　（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。

　　第六十九条监事会对公司定期报告出具书面审核意见，对公司信息披露履

　　（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，

　　（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第14号编报规

　　董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议★★、监事会会议和高级管理人员相

　　最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元★；

　　第六十条董事会秘书接到公司股票上市地证券监管机构的质询或查询后★★，

　　第八十一条公司董事会应与信息知情人员签署保密协议★★★，约定对其了解和

　　公司股票上市地证券监管机构同意后★★，修改招股说明书或者作相应的补充公告★★★。

　　子公司）的负责人应及时提供或报告本制度所要求的各类信息，并对其提供的信

　　（三）董事会秘书应及时向董事★、监事和高级管理人员通报临时公告内容。

　　照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准审计意

　　市地证券监管机构，并在公司股票上市地证券交易所、中国证券监督管理委员会

　　披露的信息★★，应当同时在境内市场披露★。公司在境内市场披露的信息，应当同时

　　（一）董秘办负责编制临时报告，由董事长签发★★，董事会秘书负责信息披露★★★；

　　第四十五条公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一时，应及时在会计

　　束前，发生重要事项的，公司应向公司股票上市地证券监管机构书面说明，并经

　　参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明★★★。

　　上述自然人★、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第

　　（七）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项。

　　的履行情况★。公司未履行承诺的，及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法

　　第一百一十八条公司董事★、监事和高级管理人员不得从事以公司股票为标

　　（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交

　　（二）董事会决议涉及重大事项，需要按照公司股票上市地证券监管机构制

　　第八十二条公司董事长★、总经理为公司信息保密工作的第一责任人★★★，副总

　　第六十二条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。

　　第四十一条公司应披露的交易包括下列事项：

　　公司董事、监事★★、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见★★，保证所

　　第八条公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件在公告的同时置备于

　　券监管规则等规定的期限内，按照公司股票上市地证券监管机构的有关规定编制

　　（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；

　　（三）公司股票上市地证券监管机构认定的其他人员★。

　　董事、监事★★、高级管理人员应积极关注定期报告的编制★★★、审议和披露进展情

　　上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称“公司股票上市地证券监管机构”）

　　（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序★，公司对相应债权未

　　市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（下称“《深交所

　　持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》关于短线交易的相关规定的★，

　　（四）相关股东或者实际控制人拟对公司进行重大资产或者债务重组；

　　第十八条公司A股年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，

　　高级管理人员★；公司实际控制人及其董事、监事★★★、高级管理人员；交易对手方和

　　行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生

　　告的事后审核意见，及时回复交易所的问询★★★，并按要求对定期报告有关内容作出

　　其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、

　　第十三条除公司股票上市地证券监管机构另有要求外，招股说明书、上市

　　第一百二十五条信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定进

　　第七条公司依法披露信息★，应将公告文稿和相关备查文件报送公司股票上

　　第十三章涉及公司股东和实际控制人的信息披露事务管理和报告制度

　　报告和公告其收购及股份权益变动等信息，并保证披露的信息真实、准确、完整，

　　第二十一条半年度报告应当记载以下内容：

　　公司现场参观、座谈沟通前★★，实行预约制度，由公司董秘办统筹安排，并指派两

　　利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

　　第七章信息保密

　　及其衍生品种交易出现异常波动的★★★，公司应及时披露本报告期相关财务数据（无

　　（三）公司与关联人发生的成交交易（公司提供担保除外）金额超过3000

　　检查一次★★★，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况★。

　　（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过

　　确、完整，没有虚假记载★★、误导性陈述或重大遗漏★★★；每季度对公司信息披露工作

　　第九十七条公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件，可能

　　司）收集相关信息时★★，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当按

　　证券之星估值分析提示晶澳科技盈利能力较差，未来营收成长性良好。综合基本面各维度看，股价合理★★。更多

　　董事长是公司信息披露的第一责任人★★★；董事会秘书是信息披露的主要责任

　　（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件★★★；

　　（十二）公司股票上市地证券监管机构或公司认定的其他重大风险情况★★★。

　　（一）报告期结束后，总经理、财务负责人、董事会秘书等及时编制定期报

　　限于重大事件公告★★★、董事会决议★★、监事会决议、股东大会决议★★、应披露的交易、

　　第一百条公司股东、实际控制人应当严格按照《证券法》《上市公司收购

　　管理办法》、公司股票上市地证券监管规则等相关规定履行信息披露义务，及时

　　第一百一十四条公司董事、监事★★、高级管理人员证券事务代表及前述人员

　　露符合《公司章程》第43条规定的审计报告或者评估报告★。

　　所需要的资料★★★；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，

　　第一百二十八条本制度经公司股东大会审议通过，自公司发行H股股票

　　（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0★.05元，可免于披露年度

　　（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的

　　完整签署书面确认意见；公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行

　　第七十九条涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；

　　规范性文件★★★、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》规定执行。本制度与

　　不时颁布的法律、行政法规★★★、部门规章★、规范性文件、公司股票上市地证券监管

　　司5%以上股份的自然人股东；持有公司5%以上股份的法人股东的董事、监事、

　　第五条内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息★★，不得

　　泄露有关公司的未公开重大信息，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得

　　第八十六条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者公司股票上市

　　（五）公司的负债情况★、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；

　　（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产★★★、负

　　第七十七条董事★★、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件★★★、会议记录

　　（七）公司股票上市地证券监管机构认定的其他情形。

　　上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内

　　第四十四条公司发生的重大诉讼★★、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审

　　时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录★★★、监事

　　公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告公司

　　话和联系电话等★★★，其中公司章程变更的，还应当将新的公司章程在符合条件的媒

　　临时报告的标准及要求按照公司股票上市地证券监管机构的规定以及《公司

　　第九十五条证券事务部负责保管招股说明书、上市公告书★★、定期报告★★、临

　　第三十五条公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件★，可能

　　在上述规定的时点之前出现下列情形之一的★，公司应及时披露相关事项的现

　　（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

　　（二）涉及收购、出售资产★、关联交易★、公司合并分立等重大事项的，按《公

　　（十一）任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍

　　第五十九条公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事★★★、

　　股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息

　　（一）股东大会因故出现延期或取消的情形，公司应在原定召开日期的至少

　　公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，

　　第七十八条公司信息披露文件及公告由证券事务部保存，保存期限不少于

　　二个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东大会的，

　　特殊性进行分析，认为可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响★★，或

　　第四条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责★★，保证

　　束之日起2个月内完成编制并予以披露★★。公司刊发A股季度报告的同时，应相

　　第七十条监事会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度的监督★★★，每季

　　第一百二十九条本制度由公司董事会负责解释。

　　公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到

　　给予行政及经济处罚★；但并不能因此免除公司董事、监事及高级管理人员的责任。

　　（五）公司股票上市地证券监管机构所要求的其他文件。

　　第九十三条投资者★★、分析师★、证券服务机构人员★★、新闻媒体等特定对象到

　　披露事务管理》《香港证券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规

　　季度报告中的财务资料无须审计，但公司股票上市地证券监管机构另有规定

　　（四）公司股票上市地证券监管机构认定的其他情形。

　　长并同时知会董事会秘书★★，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相

　　第一百零三条公司股东和实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式

　　员的配偶在买卖公司股票及其衍生品种前，应在最迟二个工作日前将其买卖计划

　　会秘书应当及时书面通知相关董事★★★、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提

　　第一百二十四条公司出现信息披露违规行为被公司股票上市地证券监管

　　（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交公司股票上市地证券监

　　上述购买、出售的资产不含购买原材料★、燃料和动力，以及出售产品、商品

　　润分配政策和公司已披露的股东回报规划等。公司于实施方案的股权登记日前三

　　度对公司信息披露情况检查一次，如发现重大缺陷应及时提出处理建议并督促公

　　第二十四条公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露★，因故无法形成

　　第三十七条公司证券及其衍生品种交易被公司股票上市地证券监管机构

　　第八章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

　　公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数

　　第七十四条持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人

　　公司H股年度报告在每个会计年度结束之日起4个月内，半年度报告在每

　　个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

　　的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披

　　第十七条年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师

　　属于明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定的★，公司应当对有关事项进行

　　（二）公司股票上市地证券监管机构认为应进行审计的其他情形★。

　　第九十六条公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人

　　第六十五条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应

　　第五十条公司控股股东★★、实际控制人及其一致行动人应及时、准确地告知

　　未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会应对案件

　　认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料★★★，包括但不限于与该等

　　上述事项涉及具体金额的，比照本制度第四十二条的规定。

　　第十六条公司A股应披露的定期报告包括年度报告★、半年度报告和季度

　　及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的★★，应及时披露进展或者变

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　　上述情形出现重大变化或者进展的，相关股东或者实际控制人应当及时通知

　　公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规

　　（四）公司股票上市地证券监管机构认定的其他情形。

　　单位人员★★；接触内幕信息的行政管理部门人员；由于亲属关系、业务往来关系等

　　（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

　　会决议和记录等资料原件，保管期限不少于10年。

　　第十一条证券发行申请经公司股票上市地证券监管机构核准后至发行结

　　和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料

　　提供内幕信息★★。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会

　　提交董事会审议；公司董事、高级管理人员应当依法对定期报告是否真实、准确、

　　董事、监事★★、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法

　　第七十六条证券事务部是负责管理公司信息披露文件★★★、资料档案的职能部

　　初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄露公司未经披露的重大信息。

　　规则的规定冲突的，以法律、行政法规★、部门规章★、规范性文件★、公司股票上市

　　第五十三条公司出现下列情形之一的，应当及时披露：

　　第六章董事、监事★、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

　　容不准确的或泄露重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏★★、误导★★，给公司

　　有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说

　　其关联人及其董事、监事、高级管理人员；会计师事务所、律师事务所、财务顾

　　露违规★★★，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告★★★、

　　（十九）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项。

　　本制度★★、公司股票上市地证券监管规则相关规定和《公司章程》等规定的，董事

　　（一）相关股东持有★、控制的公司5%以上股份被质押★、冻结、司法拍卖、

　　（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；

　　（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况★★；

　　第一百一十二条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人

　　公司因第一款第（六）项情形进行年度业绩预告的，应当预告全年营业收入、

　　（三）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项★★。

　　第一百一十五条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、

　　（四）公司股票上市地证券监管机构或公司根据实质重于形式的原则认定的

　　第三十条公司应当认真对待公司股票上市地证券监管机构对公司定期报

　　（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及

　　（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

　　（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；

　　第十四章公司董事、监事和高级管理人员

　　作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信息披露的

　　行政法规、部门规章★★、规范性文件★★、公司股票上市地证券监管机构相关规定履行

　　（H股发行并上市后适用）

　　第四十九条公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案

　　公司股票及其衍生品种交易出现异常波动，或者公共传媒上出现与公司股东

　　第一百二十七条持股5％以上的股东以及控股股东与实际控制人出现与

　　第十六章责任追究机制以及对违规人员的处理措施

　　第九十条公司信息发布应当遵循以下流程★★：

　　第一百零二条公司股东和实际控制人应当严格履行其作出的公开声明和

　　第五十一条公司应在定期报告中专项披露公司承诺事项和股东承诺事项

　　（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长

　　章程》的相关规定执行★★。除公司股票上市地证券监管机构另有要求外★★★，临时报告

　　（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体★、

　　第四十条公司召开股东大会会议★★★，应根据《公司章程》以公告方式向股东

　　存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的★，公司应当在业绩预告公告中披

　　情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事★★、监事和高级管

　　（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上★★★；

　　决议被申请撤销或者宣告无效诉讼、证券纠纷代表人诉讼的，公司也应及时披露。

　　（七）公司开展股权激励★★、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂

　　如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长和董事会秘

　　发出股东大会通知；并在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大

　　半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在

　　律责任。股东未履行承诺的，公司应及时详细披露有关具体情况以及董事会采取

　　（含全资子公司）和参股公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内

　　（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；

　　第八十四条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公

　　信息披露管理制度

　　机构公开谴责★、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施

　　公告书引用保荐人★★、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐

　　公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度

　　有关监管规则（以下统称★★“公司股票上市地证券监管规则”）以及《晶澳太阳能

　　（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决

　　（五）公司股票上市地证券监管机构认定的其他情形。

　　第三十六条涉及公司的收购、合并★★、分立、发行股份、回购股份等行为导

　　委派或推荐的在控股子公司中担任董事★、监事或其他负责人的人员应按照本制度

　　除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报

　　条的规定★★★，将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又

　　（九）主要资产被查封★、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

　　及时予以披露，涉及财务信息的★★，应当按照公司股票上市地证券监管规则的有关

　　公告外★，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布★。董事★★★、监事★★★、高级管理

　　第五十四条公司因前期已披露的定期报告存在差错或虚假记载被责令改

　　公司应当在法律、行政法规、部门规章★★★、规范性文件以及公司股票上市地证

　　知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得

　　H股临时报告是指依据《香港上市规则》等相关规定发布的除H股定期报

　　关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

　　董事会

　　公司董事长★★、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完

　　司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会★★★、股东大会审批；经审批后，

　　问、保荐机构、资信评级机构等证券服务机构的从业人员★★★；依法从公司获取有关

　　第十五章收到证券监管部门相关文件的报告制度

　　（二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元★★，且

　　况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告

　　经中国证监会备案并在联交所挂牌交易之日起生效实施★★★。自本制度生效之日起，

　　审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法

　　（四）公司股票上市地证券监管机构要求披露的其他事项。

　　公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易★★，经累计计算达

　　第三十一条临时报告分为A股临时报告和H股临时报告。A股临时报告

　　应当包括盈亏金额区间★、业绩变动范围、经营业绩或者财务状况发生重大变动的

　　见及其涉及事项的处理》（以下简称★★“第14号编报规则”）的规定，公司在报

　　出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布

　　（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到

　　应及时报告公司董事长★★★，并与涉及的相关部门（公司）联系★、核实，起草临时报

　　第一百二十一条公司收到公司股票上市地证券监管机构发出的前条所列

　　第六十七条董事会管理公司信息披露事宜，确保信息披露的内容真实★、准

　　（二）控股股东★★★、实际控制人为自然人的，其配偶★★、未成年子女；

　　门（本公司）的相关信息披露文件★★★、资料的管理★，并及时向董事会秘书报告与本

　　（一）董事会决议涉及须经股东大会表决的事项或者重大事件的，公司应及

　　（以下简称“中国证监会”）和香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）

　　是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报告以外的公告，包括但不

　　以上股份被质押★★、冻结★★★、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，

　　第一条为加强对晶澳太阳能科技股份有限公司（下称★★“公司”）信息披露

　　第二十九条公司出现本制度第二十八条所述非标准审计意见涉及事项如

　　第六十四条董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜★★★。除监事会

　　员会★”）并配备专职审计人员★，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，

　　（二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元★★★，可免于披露半

　　（三）相关股东或者实际控制人持股或者控制公司的情况已发生或者拟发生

　　第四十七条公司应当合理★、谨慎、客观★★★、准确地披露业绩预告，公告内容

　　（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于持有公

　　编制和披露要求与中国证监会、深圳证券交易所的相关规定不同，应当遵循报告

　　准确性、完整性★★★、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责

　　（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

　　（四）在公司股票上市地证券交易所网站及/或中国证监会和香港联交所指

　　（八）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东★、实际控制人★★、董事、

　　第十五条除公司股票上市地证券监管机构另有要求外，公司在非公开发行

　　规定编制上市公告书或其他规定的适用文件，并经公司股票上市地证券监管机构

　　券监管机构报告★★★，并公告不能按期披露的原因★★、解决方案及延期披露的最后期限。

　　第八十五条当有关尚未披露的重大信息难以保密★★★，或者已经泄露，或者公

　　（六）公司股票上市地证券监管机构规定的其他内容★★★。

　　（四）公司股票上市地证券监管机构认定的其他情形★★。

　　（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其

　　第五十六条定期报告的编制★★、传递★、审议、披露程序：

　　第二十二条季度报告应当记载以下内容：

　　（十）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重

　　除公司股票上市地证券监管机构另有要求外，招股说明书应加盖公司公章。

　　第一百一十三条公司董事★★★、监事、高级管理人员和证券事务代表应在买卖

　　第一百零八条控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采

　　第五章信息披露报告★、审议和职责

　　（一）公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的关联交易；

　　形式就公司的经营情况★★★、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得

　　（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

　　的，应立即组织起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审定★★；

　　管机构审核★★★，并在审核通过后在公司股票上市地证券交易所网站、公司官方网站

　　据和指标差异幅度达到20%以上★★★，或者最新预计的报告期净利润★★、扣除非经常性

　　第六十三条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予

　　公告义务，披露权益变动情况。披露格式及内容按公司股票上市地证券监管规则

　　事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为★★★，维护公司★、投资者及其他利益相

　　（二）股东大会召开前十日股东提出临时提案的★★，公司应在收到提案后两日

　　工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上★★，或者因涉嫌违

　　司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为各部门（本公司）保密工作的第一

　　（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

　　第一百二十二条由于公司董事、监事及高级管理人员的失职★，导致信息披

　　等与日常经营相关的资产★★，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的★★，仍包含在

　　（六）公司股票交易因触及《深交所股票上市规则》第9.3.1条第一款规定

　　晶澳太阳能科技股份有限公司

　　（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

　　（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况★、年度报酬情

　　第一百二十条公司应当及时在内部报告、通报监管部门的文件★，包括但不

　　公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告

　　第七十二条高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方

　　关的信息披露工作★★；公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责

　　公开发行证券的申请经公司股票上市地证券监管机构核准后★，公司应当在证

　　（二）相关股东或者实际控制人进入破产、清算等状态★；

　　（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司

　　取严格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司

　　第三十四条公司披露重大事件后★★，已披露的重大事件出现可能对公司证券

　　（四）股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应立

　　定的公告格式指引进行公告的，公司应分别披露董事会决议公告和相关重大事项

　　（四）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境

　　公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

　　（七）订立重要合同，可能对公司的资产★★、负债、权益和经营成果产生重大

　　相关部门发布后应及时将内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送董事会秘书登

　　第一百零七条控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理规范，明确规

　　第二十八条公司财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，按

　　（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法

　　息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；

　　第九十二条证券事务部负责投资者关系活动档案的建立★、健全、保管等工

　　第十二章涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度

　　（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公电

　　对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履

　　（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　第一章总则

　　第七十五条公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、

　　（十二）获得额外收益，可能对公司的资产★、负债★★、权益或者经营成果产生

　　每个会计年度结束之日起3个月内，半年度业绩报告在每个会计年度的上半年结

　　（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产

　　第五十八条重大信息报告、审核、披露程序：

　　其他与公司或公司董事★★★、监事★★★、高级管理人员有特殊关系★★★，可能获知内幕信息的

　　第十九条年度报告★★、半年度报告和季度报告的内容、格式及编制规则，依

　　第二十三条公司发行可转换公司债券的★，按照本节规定所编制的年度报告

　　（四）公司股票上市地证券监管机构要求披露的其他事项。

　　（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响★；

　　司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查★★★、获取信息披露决策

　　（五）公司在股东大会上向股东通报的事件属于未曾披露的重大事件的，应

　　面出现的重大事件★★★、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时通

　　（二）该重大事件已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻；

　　公司董事长★、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、

　　关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件★。

　　文件★，董事会秘书应第一时间向董事长报告★★★，除涉及国家机密、商业秘密等特殊

　　第一百二十三条公司控股股东、实际控制人及公司各部门★★、各控股子公司

　　例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》

　　第一百一十六条公司董事★★★、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四

　　致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的★★★，公司应当依法履行报告、

　　（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者

　　第八十三条公司应对公司内刊★★、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止

　　第八十七条公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部

　　或投资者造成重大损失或影响的★★★，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人

　　损益后的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致的，应当及时披

　　第二十六条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进

　　（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女★★、兄弟姐妹；

　　第二节定期报告

　　（四）公司股票上市地证券监管机构规定的其他期间。

　　第一百零一条控股股东★、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义

　　则》（以下简称★★“《香港上市规则》”）等法律★★★、法规★★★、规范性文件、公司股票

　　（八）公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或控制公

　　鉴于公司同时在境内和境外证券市场上市，公司信息披露义务人在境外市场

　　第九十八条公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件，公司

　　第一百一十九条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员

　　第一百一十一条以下主体的行为视同控股股东★★★、实际控制人行为，适用本

　　晶澳太阳能科技股份有限公司

　　第八十八条公司实行内部审计制度，设立内部审计部门（即★★★“审计监察委

　　（四）担保人盈利能力★、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；

　　论是否经审计）★★，包括营业收入★、营业利润、利润总额★★★、净利润★★★、总资产和净资

　　第十章与投资者★、证券服务机构★、媒体等信息沟通与制度

　　（三）自有可能对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大

　　时披露；公司股票上市地证券监管机构认为有必要披露的其他事项的，公司也应

　　司董事会改正，如董事会不予改正的★★，应立即报告公司股票上市地证券监管机构。

　　第六十八条公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公

　　第七十一条公司董事和董事会★★、监事和监事会、总经理、副总经理、财务

　　管机构和公司的调查、询问，及时就有关报道或者传闻所涉及事项的真实情况答

　　正，或经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会做出相应决定后

　　（二）董事会秘书评估、审核相关材料时，认为确需尽快履行信息披露义务

　　第五十七条临时报告的编制、传递★★★、审核、披露程序：

　　股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照公司股票上市地

　　（二）公司董事★★、监事★★★、高级管理人员控制的法人或其他组织；

　　对于上一款第（三）项，除应当及时披露并提交股东大会审议外，还应当披

　　第九条公司编制招股说明书应符合公司股票上市地证券监管机构的相关

　　（十二）公司股票上市地证券监管机构认定的其他交易。

　　前述报告应以书面、电话★、电子邮件★★、口头等形式进行报告★★★，但董事会秘书

　　（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票★、债券总额、股东总

　　决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人

　　件★★、资料等★，由公司证券事务部负责保存，保存期限不少于10年。

　　个交易日内，通过公司董事会向公司股票上市地证券监管机构申报★★，并在其指定

　　构要求如实填报并及时更新关联人信息，保证所提供的信息真实★★★、准确★★★、完整★。

　　第八十九条公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其

　　认定为异常交易的★★，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影

　　公司是否存在拟发生的股权转让★★、资产重组或者其他重大事件★，并配合公司做好

　　下降50%以上，但存在下列情形之一的，可以免于披露相应业绩预告：

　　（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的